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期货配资公司的收入来源及相关配资人员违规地方盘点!

来源:期市频道 阅读: 日期:2019年02月27日 14:55:37

  在实践中处理了很多与正规期货公司有关的案件,其中部分案件涉及到期货配资,配资之家发布本文目的在于帮助许多投资者维权成功并要回来了全部或部分投资损失款项,现将案件处理的经验总结如下,供大家参考。

  一、期货配资的概念

  期货配资是什么?监管层及市场对此没有明确的定义。

  中国期货业协会认为,期货配资,是指由配资公司通过一定比例向客户借出资金,由客户投资于期货交易的一种行为,其目的在于放大资金杠杆。

  期货配资是指,以配资公司的账户为交易载体,配资公司拥有强制平仓权。

  在这前提下,配资公司根据投资者(又称融资方)提供的原有资金(亦称保证金)为基础,根据双方协议而另行提供一定倍数比例的资金给投资者进行原油期货操作,所以投资者要为所配资金缴付一定比例的利息或管理费或服务费。

  可简单理解为借钱炒期货。但是为保障资金安全,配资公司会要求投资者借助配资公司提供的期货账户和资金账户进行期货交易,配资公司对自身的账户有监督以及最终操作的权限。

  通过此类操作,配资的投资者无需到期货公司开设新的账户,即可进行原油期货的交易。

  其实这些配资公司没有证监会的备案,投资客的资金去向都很难查到,国家也监管不到,资金出问题也是很难追回。

  可以这样说,配资公司是打着合法期货公司的名义招揽客户。

  期货配资有哪些方式?按资金来源分类,原油期货配资存在以下几种形式:

  (1)民间借贷配资;

  (2)私募配资;

  (3)P2P借贷配资;

  (4)银行理财产品配资;

  (5)伞形信托配资;

  (6)期货公司撮合配资。

  目前最主要的为民间借贷配资、私募配资、P2P借贷配资。实际上,不管是以上述哪种形式配资,其配资的基本操作路径都大同小异,基本操作方式无外乎这几种:

  第一,第三方服务机构和配资公司有可能是同一家机构;

  第二,第三方服务机构向软件服务商购买期货分仓系统,配资客户通过第三方服务机构提供的APP、公众号或H5微信嵌入开户,从而得到第三方服务机构为其分配的原油期货配资交易子账户;

  第三,配资公司以自身控制的个人名义或公司名义在期货公司开户,并将账户提供给客户使用,客户存入自有资金,配资公司以此为基数,通过第三方服务机构向客户进行配资。

  早在2011年,中国证券监督管理委员会就曾发布《关于防范期货配资业务风险的通知》,明确提示期货配资风险。

  2015年8月7日,中国证监会召开的新闻发布会中也再次重申,期货配资业务违反了现行期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

  实践中,鉴于证监会的监管,正规的期货公司是不会从事期货配资业务的,真正从事期货配资业务的是期货公司的居间人,居间人都是与期货公司合作的,双方之间都有合作协议。

  期货居间人,是指独立于公司和客户之外,接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

  期货居间人与期货公司没有隶属关系。期货居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。

  基于期货居间人的身份,证监会的监管其实不能直接监管到居间人这个层面,只能到期货公司。

  所以,这就让居间人从事相关骗局或套路有了生存的空间。

  二、期货配资公司的收入

  期货配资的收费形式主要包括三种:

  1、账户手续费型。这种收费形式较常见,配资公司主要以客户操作的手续费为基准,按梯度优惠政策计算,手续费越高,优惠越多。

  2、资金利息型。对期货投资账户的资金收取利息,期货公司收取的手续费客户自己承担,这也是比较常见的收费形式。

  3、赢利分成型。配资公司对客户的赢利进行比例分成,这个形式的收费方式较少出现,一般夹杂其它收费形式。

  “期货配资操作很简单。先和我们签署借款协议,你转过来初始资金后,我们给你账户操作,比如10万配9倍,就给你100万的账户。”有配资公司人士表示。

  据他介绍,期货配资方式分为有息和无息两种,无息模式收取高额手续费,通常是交易所手续费的3倍;有息模式手续费收取交易所1倍,利息是每月1分(1%)。

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编辑:配资三剑客